张勇先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任中国北京分行二处副处长，中国北京信托公司总经理，中国信达资产管理股份有限公司托管清算部总经理，中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员
许强先生，监事会主席，硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部总经理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部总经理，苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。
现任苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司监事会主席。
郭小燕女士，监事，大专，注册会计师。历任广东宝丽华股份有限公司会计。现任广东宝丽华股份有限公司财务经理。
刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大方正物产集团部期货研究员兼总办会助理，国金基金管理有限公司（筹）风险管理部风险分析师，国金基金管理有限公司风险管理部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总经理助理、合规风控部副总经理。现任国金基金管理有限公司合规风控部总经理、职工代表监事，北京千石创富资本管理有限公司股东代表监事。
于晓莲女士，职工代表监事，学士。历任中国投资托管服务部基金会计，国金基金管理有限公司（筹）清算部基金会计，国金基金管理有限公司基金清算部副总经理。现任国金基金管理有限公司运营支持部副总经理、职工代表监事。
3、总经理及其他高级管理人员
邰海波先生，总经理，学士。简历请见上文。
张静女士，督察长，大专。历任上海第四纺织机械厂团委副书记，股份有限公司上海营业部副总经理，股份有限公司审计稽核部总经理、董事会审计委员会办公室主任，股份有限公司上海证券资产管理分公司副总经理、总经理，股份有限公司上海证券自营分公司资深副总裁。现任国金基金管理有限公司督察长，上海国金理益财富基金销售有限公司监事。
聂武鹏先生，副总经理，首席信息官，硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员，TCL集团股份有限公司招聘及培训经理，深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘经理，国金基金管理有限公司（筹）综合管理部总经理助理兼人力资本经理，国金基金管理有限公司总经理助理、运营总监兼运营支持部总经理、职工代表监事。现任国金基金管理有限公司副总经理、首席信息官兼运营总监，北京千石创富资本管理有限公司监事会主席。
林霄先生，副总经理，学士。历任新浪网技术（中国）有限公司华北销售部高级客户经理、编辑，阳光保险集团股份有限公司电子商务部市场总监，安邦保险集团股份有限公司电子商务部运营总监，国金基金管理有限公司市场营销部总经理、互联网金融中心总经理、总经理助理兼网金总监。现任国金基金管理有限公司副总经理兼财富管理部总监。
于涛先生，副总经理，博士。历任中国山东省分行公司信贷部高级经理，大公国际评估有限公司工商企业评级部总经理，中债资信评估有限公司研究部副总经理，银河基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员，融通基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员、信用债研究主管，安信证券股份有限公司资产管理部高级债券投资经理，嘉实基金管理有限公司固定收益部高级债券基金经理，富荣基金管理有限公司副总经理，国金基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资总监。现任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收益投资总监。
4、基金经理
徐艳芳女士，硕士，CFA。历任香港皓天财经公关公司咨询师，英大泰和财产保险股份有限公司投资经理，国金基金管理有限公司投资研究部基金经理。现任国金基金管理有限公司固定收益投资部总经理，兼任国金及第中短债债券型证券投资基金、国金惠鑫短债债券型证券投资基金、国金中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理邰海波先生，副总经理兼固定收益投资总监于涛先生，交易总监兼基金交易部总经理詹毛毛先生，量化投资事业部总经理姚加红先生，固定收益投资部总经理徐艳芳女士，主动权益投资部总经理兼权益投资总监吕伟先生，主动权益投资部副总经理兼权益投资副总监陈恬先生，权益研究部总经理张望先生，多资产投资部总经理杜哲先生，多资产投资部投资经理叶伟平先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基金管理人的职责
（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
（二）办理本基金备案手续。
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
（六）编制基金定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报告。
（七）计算并公告基金净值信息、每万份基金已实现收益、7日年化收益率。
（八）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。
（九）召集基金份额持有人大会。
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
（十一）以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
（十二）中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
（一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
（二）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券投资基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：1、将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。
2、不公平地对待其管理的不同基金资产。
3、承销证券。
4、违反规定向他人贷款或者提供担保。
5、从事可能使基金财产承担无限责任的投资。
6、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
7、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
8、侵占、挪用基金财产。
9、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
10、玩忽职守，不按照规定履行职责。
11、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
（四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：1、越权或违规经营。
2、违反基金合同或托管协议。
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。
4、在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。
6、玩忽职守、滥用职权。
7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
8、除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资。
9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序。
11、贬损同行，以提高自己。
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。
13、以不正当手段谋求业务发展。
14、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。
15、其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金经理承诺
（一）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。
（三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制的原则
1、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
2、独立性原则：设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。
3、相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
（二）内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：1、董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。
2、督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。
3、投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。
4、风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。
5、合规风控部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；同时负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作为调整投资决策的依据。
6、业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
（三）内部控制的措施
1、建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。
2、建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
3、建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
4、建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
5、建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
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